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牛牛对战:36股年内收“预罚单”五成被立案不足一年

时间:2019/9/28 19:17:28  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 年内收到“预罚单”的个股再添一例。经Wind统计,截至9月25日,年内共有36股收到了证监会或地方证监局下发的行政处罚事先告知书,较去年同期增逾两成。在上述36股中涉及14人被终身市场禁入,大部分为上市公司实控人。另外,北京商报记者梳理发现,在上述36股中有18股距立案调查时间...
            年内收到“预罚单”的个股再添一例。经Wind统计,截至9月25日,年内共有36股收到了证监会或地方证监局下发的行政处罚事先告知书,较去年同期增逾两成。在上述36股中涉及14人被终身市场禁入,大部分为上市公司实控人。另外,北京商报记者梳理发现,在上述36股中有18股距立案调查时间不足一年便收到了“预罚单”,占比五成,相较之前两年左右的调查时间,“预罚单”的下发出现提速。
  年内已现36例
  经Wind统计,截至9月25日,年内共有36股收到了行政处罚事先告知书,而在去年同期这一数量为29股,今年收到“预罚单”的个股较去年同比增逾两成。
  近期,四环生物披露称,公司收到了证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》,因信息披露违法违规,证监会拟决定对公司责令改正,给予警告并处以60万元的顶格罚款,对相关当事人也给予警告并处以不等罚款,另拟决定对公司“隐形”实控人陆克平采取终身市场禁入措施,对公司董事长孙国建采取五年证券市场禁入措施。
  记者通过Wind统计发现,今年以来已有多股披露了收到“预罚单”的公告,仅在今年9月就有加加食品、ST东海洋、盛运环保等多家公司收到了行政处罚事先告知书。经统计,在今年1-9月收到“预罚单”的个股数量分别为3家、1家、3家、2家、5家、1家、7家、10家、4家,合计36股。
  而在去年同期,共有29股收到了证监会下发的行政处罚事先告知书,今年收到“预罚单”的个股较去年同期增逾两成。
  记者注意到,今年上市公司收到“预罚单”,部分为证监会下发,部分为地方证监局下发。对此,上海明伦律师事务所律师王智斌在接受记者采访时表示,现在行政处罚权已经下发,绝大部分案件都是地方证监局处罚,证监会认为案件比较典型、特别复杂的话,还是会由证监会的稽查总队直接调查,直接进行处罚。
  值得一提的是,在上述36股中,*ST凯瑞、ST抚钢在今年均因立案调查两次收到行政处罚事先告知书。其中,在今年7月18日*ST凯瑞披露称,由于信息披露违反证券法律规定,证监会拟决定对公司给予警告,并处以60万元罚款,同时拟对公司相关人员给予警告,并处以3万-30万元不等罚款。

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