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奔驰宝马多人版:债券承销存问题、ABS现金流监督不到位 中山证券被监管层出具警示函!

时间:2019/11/1 17:44:17  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 记者查阅到,《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定:对违反法律法规及本办法规定的机构和人员,中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证...
    记者查阅到,《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条规定:对违反法律法规及本办法规定的机构和人员,中国证监会可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定期报告、认定为不适当人选、暂不受理与行政许可有关的文件等相关监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和中国证监会的有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  资料显示,中山证券成立于1993年4月20日,锦龙股份(13.33 +2.46%,诊股)持股比例为70.96%,是公司的第一大股东。

  记者了解到,投行业务尤其是债券承销业务是中山证券长期以来的强势业务,也是中山证券深耕多年的领域。数据显示,2018年证券公司债券承销总规模达到5.9万亿元,2018年有92家券商涉及债券承销业务,总承销金额为4.89万亿元。这其中,在债券主承销数量上,中山证券位列第10名;在债券主承销金额上,中山证券位列第20名。

  “中山证券在过去几年债券承销发行量增长较快,在快速发展的过程中,也暴露了内部风控管理细节上的问题。监管层指出的相关问题,对其起到了风险警示的作用,适当的‘刹车’对于其业务的长远良性发展是有好处的。券商及从业人员在参与债券承销业务的过程中,应该本着严谨、审慎的态度来操作,防止完全以业绩导向为目标来快速发展业务,以避免相关的风险。”广东展富资产总经理钟海波向记者表示。

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