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奔驰宝马多人版:华福证券被指内控不完善 经营乏善可陈又遭监管降级

时间:2019/9/8 20:11:50  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  虽然成立时间已长达31年,但华福证券在业界却显得寂寂无名,直至日前因与监管处罚联系在一起,才受到外界的注意。  研究员注意到,今年7月,福建证监局发布的处罚公告显示,在组织架构规范整改过程中,华福证券存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存...
         虽然成立时间已长达31年,但华福证券在业界却显得寂寂无名,直至日前因与监管处罚联系在一起,才受到外界的注意。
  研究员注意到,今年7月,福建证监局发布的处罚公告显示,在组织架构规范整改过程中,华福证券存在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务、整改逾期比例较高、公司合规内控存在缺陷等问题,上述问题反映该公司内部控制不完善。
  对于受罚具体原因以及内控缺陷如何整改等问题,向华福证券发出沟通函,但截至发稿未收到回复。
  从经营业绩来看,该公司也乏善可陈,2018年多项业务数据下滑。研究员注意到,中国证监会公布的2019年证券公司分类结果显示,华福证券已由去年的A级降至BBB级。
  因内控缺陷受罚
  华福证券前身为福建省华福证券,成立于1988年6月9日,注册资本33亿元,是中国国内首批成立的券商之一。根据中国证券业协会数据,截至2018年末,该公司总资产为347.5亿元,排在行业第43位。
  近期,该公司因吃到监管罚单而站在聚光灯下。7月11日,福建证监局下发《关于对华福证券采取责令处分有关人员行政监管措施的决定》。据相关报道,华福证券此次受罚或与私募子公司整改有关,或是整改还没完成就发行了新产品。
  2016年底,中国证券业协会发布《证券公司私募投资基金子公司管理规范》(下称《规范》),要求券商及其私募子公司进行自查并报送整改方案进行整改,期限为一年,完成整改的券商私募子公司才可以新增业务、存量开放申购或追加资金等。
  根据《规范》的要求,券商直投子公司将逐步转型为券商私募基金子公司,而这一转变带来的变化包括:私募基金子公司须与另类子公司进行业务划分、明确限制自有资金投资比例、“保荐加直投”模式受限等。

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