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宝石电子游戏:债券承销存问题、ABS现金流监督不到位 中山证券被监管层出具警示函!

时间:2019/11/1 18:03:06  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 记者了解到,投行业务尤其是债券承销业务是中山证券长期以来的强势业务,也是中山证券深耕多年的领域。数据显示,2018年证券公司债券承销总规模达到5.9万亿元,2018年有92家券商涉及债券承销业务,总承销金额为4.89万亿元。这其中,在债券主承销数量上,中山证券位列第10名;在债...
    记者了解到,投行业务尤其是债券承销业务是中山证券长期以来的强势业务,也是中山证券深耕多年的领域。数据显示,2018年证券公司债券承销总规模达到5.9万亿元,2018年有92家券商涉及债券承销业务,总承销金额为4.89万亿元。这其中,在债券主承销数量上,中山证券位列第10名;在债券主承销金额上,中山证券位列第20名。

“中山证券在过去几年债券承销发行量增长较快,在快速发展的过程中,也暴露了内部风控管理细节上的问题。监管层指出的相关问题,对其起到了风险警示的作用,适当的‘刹车’对于其业务的长远良性发展是有好处的。券商及从业人员在参与债券承销业务的过程中,应该本着严谨、审慎的态度来操作,防止完全以业绩导向为目标来快速发展业务,以避免相关的风险。”广东展富资产总经理钟海波向记者表示。

券商因债券承销违规被处罚层出不穷

此次中山证券因债券承销违规被监管层处罚,而记者也注意到,近年来,部分券商在此业务上未尽责而受到监管处罚的事情层出不穷。

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